干货：新三板挂牌申报文件签字盖章list

浩哥刚开始做新三板挂牌申报的时候，一直苦于没有一个专业、系统的申报文件签字盖章list，半夜经常因为担心漏签少盖而惊醒。

今天，浩哥参加了一个新三板训练营，荣大小伙伴过来给讲解了新三板挂牌申请文件中需要注意的问题，其中花了近2小时讲解了申请文件中盖章、签字格式的细节要求。

浩哥根据以往经历，并结合课程内容，将新三板挂牌申请文件签字盖章列表给汇总出来，由于新三板挂牌多以“申请时股东人数未超过200人”的企业为主，故以此为模板来进行汇总（其实对于股东超过200人的企业来说，文件签章差别不大）。

同时，请各位公众号转载时关注本公众号文末声明，谢谢合作。

（以下内容为个人学习整理所得，一切以股转系统指引要求为准）

第一部分  要求披露的文件

第一章  公开转让说明书及推荐报告

1-1 公开转让说明书（公司章、骑缝章、各中介机构章）

1-2  财务报表及审计报告（骑缝章、个人签章、盖章）

1-3 法律意见书（个人签字、签章、骑缝章）注：若有律师离职，则需要律所出具证明，并更换提交的相关材料。

1-4 公司章程【有原件】（律师鉴证，企业骑缝章）

1-5 主办券商推荐报告(公司盖章骑缝章)

第二部分  不要求披露的文件

第二章申请挂牌公司相关文件

2-1 向全国股份转让系统公司提交的申请股票在全国股份转让系统挂牌的报告（红头企业章骑缝章）

2-2 有关股票在全国股份转让系统挂牌的董事会决议（律师鉴证，企业骑缝章）

2-3 有关股票在全国股份转让系统挂牌的股东大会决议（律师鉴证，企业骑缝章）

2-4 营业执照【有原件】（律师鉴证）

2-5 股东名册及股东身份证明（公司盖章，律师鉴证）

2-6 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况（公司盖章，律师鉴证）

2-7 申请挂牌公司设立时和最近两年及一期的资产评估报告（两名个人签章，评估机构盖章，企业骑缝章）注：如果有离职的资产评估师离职，要出具离职声明；若两名离职，则需要重新评估。

2-8 申请挂牌公司最近两年原始财务报表与申报财务报表的差异比较表（挂牌公司盖章、骑缝章，法人代表、会计负责人、会计机构负责人签字）

2-9 申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》（个人签字、公司盖章、律所鉴证）

第三章 主办券商相关文件

3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督导协议【原件，双方盖章、骑缝章、法人代表签章】

3-2 尽职调查报告（各专业负责人声明签字、盖章、骑缝章）

3-3 尽职调查工作文件

3-3-1：

3-3-1-1 尽职调查工作底稿目录（骑缝章）

3-3-1-2 尽职调查相关工作记录（调查人员签字、骑缝章）

3-3-1-3 经归纳整理后的尽职调查工作表（调查人员和企业人员签字、挂牌企业盖章、骑缝章）

3-3-2 有关税收优惠、财政补贴的依据性文件（律师鉴证、企业骑缝章、清单目录）

3-3-3 历次验资报告（企业盖章、骑缝章、清单目录）

3-3-4 对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况（清单目录，压缩到20兆，企业骑缝章，彩色扫描文件）

3-4 内核意见

3-4-1 内核机构成员审核工作底稿（即内核意见+底稿，内核意见：内核小组成员签字、券商盖章；底稿：骑缝章、内核专员签字）

3-4-2 内核会议记录（券商骑缝章、内核小组签字、盖章）

3-4-3 对内核会议反馈意见的回复（项目组成员签字、券商盖章、骑缝章）

3-4-4 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见(券商内核专员签字、公司骑缝章、盖章；律师、会计师个人签字、盖章)要求会计师、律师、券商出具相关落实文件；

3-5-1 主办报价券商推荐备案内部核查表（券商签章、项目组及内核组签字盖章）

3-5-2 风险评估表（券商盖章、项目组和内核组等签字盖章）

3-6 主办券商自律说明书（券商骑缝章）

3-7-1 主办券商备案函（复印件，加盖公章并说明用途）

3-7-2 项目小组成员任职资格说明（公司章骑缝章、盖章）

第四章 其他相关文件

4-1-1 申请挂牌公司全体董事对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书（全体董事签字、盖章）

4-1-2 主办券商对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书（券商盖章）

4-1-3 律师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书（个人签字、律所盖章）

4-1-4 会计师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书（个人签字、会所盖章）

4-1-5 评估机构对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书（个人签字、评估盖章）

4-1-6 验资机构对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书（个人签字、验资盖章）

4-2-1 律师事务所对纳入《XXXX股份有限公司公开转让说明书》等推荐挂牌申请文件中由其出具的法律意见书无异议的函（个人签字、律所盖章）

4-2-2 会计师事务所对纳入《XXXX股份有限公司公开转让说明书》等推荐挂牌申请文件中由其出具的审计报告无异议的函（个人签字、会所盖章）

4-2-3 评估机构对纳入《XXXX股份有限公司公开转让说明书》等推荐挂牌申请文件中由其出具的资产评估报告无异议的函（个人签字、评估盖章）

4-2-4 会计师事务所对纳入《XXXX股份有限公司公开转让说明书》等推荐挂牌申请文件中由其出具的验资报告无异议的函（个人签字、会所盖章）

4-3-1 申请挂牌公司对电子文件与书面文件保持一致的声明（挂牌公司盖章）

4-3-2 主办券商对电子文件与书面文件保持一致的声明（券商盖章）

4-4-1 律师及所在机构的相关执业证书复印件（加盖机构公章，并说明用途）

4-4-2 注册会计师及所在机构的相关执业证书复印件（加盖机构公章，并说明用途）

4-5 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件（国有股：不存在国有股的说明，公司盖章；外资股：不存在外资股的说明，公司盖章。可合并）

4-6 证券简称及证券代码申请书（经办人签字、盖章）

4-7 关于股票转让方式的申请（盖章、经办人签字）股转系统机构部审核